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壮元红心水论坛201678开源证券员工违规炒股被罚

更新时间:2020-01-27

  12月4日,证监会北京监管局网站公布的行政监管措施决定书([2019]6号)显示,经查明,开源证券固定收益部部门经理蒋东波因利用其母亲账户违规炒股,被没收违法所得64.86万元,并处以259.45万元罚款。

  北京证监局处罚决定书显示,蒋东波于2011年12月30日取得一般证券业务执业证书,2015年8月14日至调查日任开源证券固定收益部部门经理。

  蒋东波作为证券公司从业人员,在2016年10月25日至2017年2月10日期间利用其母亲“张某兰”证券账户持有、买卖股票。、

  北京证监局公布的蒋东波具体违法事实如下:“张某兰”证券账户在2015年2月5日开立于华林证券北京北三环东路营业部。2016年10月25日至2017年2月10日,蒋东波先后转入“张某兰”证券账户300万元和306.9万元,并通过手机操作该证券账户买卖股票。该证券账户资金主要来自于蒋东波,蒋东波利用该证券账户买卖“百川能源”等14只股票,交易金额1985.58万元,盈利64.86万元。

  且在北京证监局调查人员于2017年9月1日在对其弟蒋某江进行谈线日变更了其在中国证券业协会及开源证券登记的手机号码,意图隐瞒、掩盖违法事实,干扰调查工作。

  北京证监局指出,上述违法事实有劳动合同、入职材料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、情况说明等证据证明,足以认定蒋东波的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、还必须认识到,王中王心水论坛,行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  对于北京证监局的处罚决定,蒋东波提出了六点申辩理由,焦点是其母亲账户预留的手机号,他称该号码只是注册账户所用,而非实际操作所用。另外转入其母账户的资金也与操作股票无关。

  北京证监局经过复核后,对蒋东波所提出的六点申辩意见予以了驳斥。北京证监局指出,蒋东波使用186****5103的事实清楚、证据确凿。原因有以下四点:一是蒋东波在开源证券从业人员管理平台、合规管理平台、HR系统、中国证券业协会从业人员管理平台登记的手机号码均为186****5103。二是蒋东波在招商银行、山东省农村信用社及重庆银行开户资料中登记的手机号码均为186****5103。其中,招商银行账户为蒋东波的工资卡账户;重庆银行账户开户时,蒋东波在《开立个人账户申请书》中“此手机号码为本人实名登记的手机号码处”签字确认。三是“蒋某江”证券账户开户资料中登记的联系人是蒋东波,电线。四是蒋东波承认使用过186****5103与其开源证券同事进行通线这个号码与蒋东波的职业身份、工资收入、日常行为等密切关联,足以认定蒋东波使用该手机号码。蒋东波辩称186****5103由其弟弟蒋某洋使用,并未提供证据证明,且不影响上述认定。

  此外,北京证监局指出,有明显证据证明蒋东波对“张某兰”证券账户拥有支配权:一是“张某兰”证券账户交易流水中存在多个下单手机号码,蒋东波关于交易流水显示的是注册手机号码的解释并不成立。二是蒋东波使用的186****5103手机号码一直出现在“张某兰”证券账户涉案期间的交易记录中,蒋东波涉案期间下单操作“张某兰”证券账户的事实成立。三是根据资金流转情况,蒋东波对“张某兰”证券账户用于交易的资金拥有自主调度权。

  此外,北京证监局指出,蒋东波在涉案期间,壮元红心水论坛201678调查人员于2017年9月1日对蒋某江进行谈线日变更了其在中国证券业协会及开源证券登记的手机号码,意图隐瞒、掩盖违法事实,干扰调查工作。其对于资金来源的说辞亦自相矛盾。